外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：否

是否可以持有和控制客户资金：可控制但不可持有客户资金

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

公司个人信息

 营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司不可以持有客户资金。如果有必要要求，该公司可以控制客户资金。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    CMPI要求            

    允许该公司进行FUND 1.4.3R(1)或(6)下的活动。

    可以控制但不可持有客户资金            

• • 投资建议（不包括养老金转移和退出）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

    债券

    葬礼计划

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    养老保险

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    个人退休计划

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券类）

    即期滚动外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 限制

    限于投资管理

    限于非监管CIS市场活动

    “投资权益（证券类）”中的投资活动限于该活动允许的投资类别

    权利/权益——投资活动在“合约基础上的权利/权益”范围内，并受限于投资类 

• • P2P管理建议

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

• • 同意进行授权活动

  • 限制

    仅限于从事受监管活动

• • 安排（促成）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

    债券

    葬礼计划

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    养老保险

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    个人退休计划

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券类）

    即期滚动外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 限制

    限于投资管理

    限于非监管CIS市场活动

    “投资权益（证券类）”中的投资活动限于该活动允许的投资类别

    权利/权益——投资活动在“合约基础上的权利/权益”范围内，并受限于投资类别

• • 安排资产保护与管理

• • 交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

    债券

    葬礼计划

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    养老计划

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    个人退休计划

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券类）

    即期滚动外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 限制

    限于投资管理

    限于非监管CIS市场活动

    “投资权益（证券类）”中的投资活动限于该活动允许的投资类别

    权利/权益——投资活动在“合约基础上的权利/权益”范围内，并受限于投资类别

• • 投资交易安排

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

    债券

    葬礼计划

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    养老计划

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    个人退休计划

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券类）

    即期滚动外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 限制

    限于投资管理

    限于非监管CIS市场活动

    “投资权益（证券类）”中的投资活动限于该活动允许的投资类别

    权利/权益——投资活动在“合约基础上的权利/权益”范围内，并受限于投资类别

• • 安排不受监管的AIF
    

• • 投资管理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

    债券

    葬礼计划

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    养老计划

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    个人退休计划

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券类）

    即期滚动外汇交易

    股票

    点差交易

    利益相关者养老金计划

    单位投资

    股权认证

  • 限制

    “投资权益（证券类）”中的投资活动限于该活动允许的投资类别

    权利/权益——投资活动在“合约基础上的权利/权益”范围内，并受限于投资类别

金融护照

投资建议

投资组合管理

接受和传输金融工具相关订单

交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：