基本信息牌照类型
投资服务商
信贷机构
支付服务提供商
处罚
| 侵权类型 | 违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》（AML / TF）、《拉脱维亚信贷机构法》以及《建立内部控制框架条例》和《客户条例》规定的尽职调查 |
| 日期 | 2015年11月25日 |
| 状态 | 生效 |
| 处罚措施 | 处以201,6830欧元的罚款,董事会主席和成员被停职 |
| 侵权类型 | 违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》（AML / TF）和FCMC监管要求，客户尽职调查和交易监控方面存在不足，导致银行被用来规避对朝鲜实施的国际制裁要求 |
| 日期 | 2017年6月26日 |
| 状态 | 生效 |
| 处罚措施 | 处以3,5575欧元的罚款 |
| 侵权类型 | 违反《拉脱维亚信贷机构法》的规定：未提交和发布经审计的年度报告 |
| 日期 | 2019年4月30日 |
| 状态 | 生效 |
| 处罚措施 | 处以9585欧元的罚款 |
| 侵权类型 | 违反《拉脱维亚反洗钱和恐怖主义融资》（AML / TF）的规定和基本监管要求 |
| 日期 | 2019年9月13日 |
| 状态 | 生效 |
| 处罚措施 | 处以101,9319欧元的罚款 |