基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息：
以下仅录入3条信息，具体信息请参照FCA官网。
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Philip John Doel | PJD01095 | Active |
| David Logan | DXL01387 | Active |
| Kristi Lynne Mitchem | KXM14540 | Active |
授权代表/固定代理/PSD或EMD代理
| Name | Insurance Mediation | Tied Agent | EEA Tied Agent | Firm reference number | Effective From | Effective To |
|---|---|---|---|---|---|---|
| F & C Retail Limited | 否 | 否 | 否 | 155150 | 1992年4月1日 | 2003年3月6日 |
| F&C Fixed Interest Management Limited | 否 | 否 | 否 | 151421 | 1988年7月22日 | 2003年3月6日 |
| F&C Institutional Management Limited | 否 | 否 | 否 | 151422 | 1988年7月22日 | 2003年3月6日 |
| Utilities Investment Research Limited | 否 | 否 | 否 | 173390 | 1995年8月1日 | 2002年4月24日 |
营业许可:
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求。
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
仅限于ICVC营销活动
仅限于投资管理
仅限于已认可计划营销活动
仅限于不受规管的CIS营销活动
仅限于提供咨询服务
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P管理建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
同意进行授权活动
限制
仅限于从事受监管活动
安排（促进）投资交易
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
仅限于ICVC营销活动
仅限于投资管理
仅限于已认可计划营销活动
仅限于不受规管的CIS营销活动
仅限于提供咨询服务
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理投资
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
仅限于投资管理
仅限于股票借贷活动
仅限于不受规管的CIS营销活动
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易安排
客户类型
商业客户
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
零售客户（非投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
仅限于ICVC营销活动
仅限于投资管理
仅限于已认可计划营销活动
仅限于交易活动
仅限于不受规管的CIS营销活动
仅限于提供咨询服务
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益 - 投资活动在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益 - 投资活动在基于证券的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产管理和保护（不安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约和二元对赌）
债券
殡仪计划合约
期货（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
非投资保险合约
期权 （不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇交易
股票
点差交易
存托养老金计划
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照:
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 市场金融工具指令 | 服务 |
A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(2)代表客户执行订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(4)组合管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(5)投资建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(6)在承诺基础上配置金融工具与背书
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(7)在非承诺基础上配置金融工具
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(1)保管或管理客户账户金融工具，包括托管或相关服务，包括现金或抵押管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(4)与投资建议相关的外汇交易服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
B(5)与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10)其他合约
C(2) 短期资本市场工具
C(3) 集体投资基金
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(8) 转移信用风险衍生品工具
C(9) 金融差价合约
交易/品牌名称：
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册 | BMO Asset Management Limited | 2018年11月06日 |
| 交易 | BMO | 2015年7月06日 |
| 交易 | BMO Global Asset Management | 2015年7月6日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册 | Foreign & Colonial Management Ltd | 1901年1月1日 | 2002年1月17日 |
| 交易 | BMO | 2015年7月6日 | 2015年7月6日 |
| 交易 | BMO Global Asset Management | 2015年7月6日 | 2015年7月6日 |
| 交易 | F&C | 2015年7月6日 | 2015年7月6日 |
| 交易 | F&C Investments | 2015年7月6日 | 2015年7月6日 |