基本信息许可证/注册条件
本许可证授权持牌人开展金融服务业务，提供A栏所列的金融服务，但服务范围仅限于B栏所列的相应服务或能力，且仅限于C栏所列的金融产品类别或管理型投资计划类型，以及D栏所列的客户类型：
截至2020年12月10日
1. 本许可证授权持牌人开展以下金融服务业务：
(a) 向零售和机构客户提供以下类别金融产品的金融产品建议：
(i) 存款和支付产品，但限于：
(A) 基本存款产品；
(B) 基本存款产品以外的存款产品；
(ii) 衍生品；
(iii) 政府发行或拟发行的债券、股票或债券；
(iv) 管理型投资计划权益，包括：
(A) 投资者主导型投资组合服务；
(v) 管理型投资计划权益，但限于：
(B) 投资者主导型投资组合服务；
(vi) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（定义见1997年《退休储蓄账户法》）；
(vii) 证券；
（viii）标准保证金贷款便利；以及
（ix）养老金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）仅向机构客户发行、申请、获取、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）管理型投资计划权益，仅限于：
（1）自有管理型投资计划；
（ii）代表他人向零售和机构客户申请、获取、变更或处置以下类别的金融产品：
（A）存款和支付产品，仅限于：
（1）基本存款产品；
（2）基本存款产品以外的存款产品；
（B）衍生品；
（C）政府发行或拟发行的债券、股票或债券；
（D）管理型投资计划权益，包括：
（1）投资者主导型投资组合服务；
（E）管理型投资计划权益，仅限于：
（2）MDA服务；
（F）退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997年《退休储蓄账户法》所界定）；
（G）证券；
（H）标准保证金贷款；以及
（I）养老金；以及
（iii）向零售和批发客户承销：
（A）证券发行；以及
（c）仅向机构客户提供以下托管或存管服务：
（i）经营投资者主导的投资组合服务以外的托管或存管服务；