基本信息许可证/注册条件
1. 本许可证授权持牌人开展以下金融服务业务：
(a) 为以下几类金融产品提供金融产品建议：
(i) 存款和支付产品，包括：
(A) 基本存款产品；
(B) 除基本存款产品以外的其他存款产品；
(ii) 政府发行或拟发行的债券、股票或债券；
(iii) 人寿产品，包括：
(A) 投资型人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由其一项或多项法定基金支持的任何产品；以及
(B) 人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行并由其一项或多项法定基金支持的任何产品；
(iv) 管理型投资计划权益，包括：
(A) 投资者主导型投资组合服务；
(v) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（定义见1997年《退休储蓄账户法》）；以及
(vi) 养老金； (
b) 通过以下方式交易金融产品：
(i) 代表他人申请、获取、变更或处置以下类别的金融产品：
(A) 存款和支付产品，仅限于：
(1) 基本存款产品；
(2) 基本存款产品以外的存款产品；
(B) 政府发行或拟发行的债券、股票或债券；
(C) 人寿产品，包括：
(1) 投资型人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的、由其一项或多项法定基金支持的任何产品；以及
(2) 人寿风险保险产品以及由注册人寿保险公司发行的、由其一项或多项法定基金支持的任何产品；
(D) 管理型投资计划的权益，包括：
(1) 投资者主导的投资组合服务；
(E) 退休储蓄账户（“RSA”）产品（1997 年《退休储蓄账户法》所界定）；
(F) 证券；以及
(G) 养老金；
面向零售和机构客户。