外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划：是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

公司个人信息

注：公司个人信息较多，只选取部分供参考。另外，此名单会不定时更新，请以FCA官网最新名单为准。

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

    特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

• • 同意进行授权活动

  • 限制

    仅限于从事于受监管活动

• • 为投资提供咨询（养老金转账和退出除外）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）
    

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    股权认证

  • 局限性

    零售客户限制：在与零售客户打交道时，公司不得进行与差价合约和滚动即期外汇有关的投资活动。

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

• • 安排资产的维护和管理

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

• • 交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

• • 交易主体业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约

  • 限制

    仅匹配本金基础：无法为自己的账户持有金融工具，除非它符合 FSA 手册中使用的定义表达式词汇表中的“匹配本金豁免条件”。

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

• • 安排投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 管理投资

  • 客户类型

    专业客户

    零售客户（投资类）
    

  • 投资标的

    商品期货
    

    商品期权和商品期货期权

    债券

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约

    股票

    股权认证

  • 限制

    a0m0X00000jfAx4 ： “投资权利或权益（证券）”和“投资权利或权益（基于合同的投资）”的投资活动仅限于为此活动授予的投资类型。

• • 资产的保护和管理（无安排）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    股权认证

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型。

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。