基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
公司个人信息
| 姓名 | 个人参考号 | 状态 |
| Timothy James Breedon | TJB01107 | 活跃 |
| Gijs Borghouts | GUB01001 | 活跃 |
| Natalie Clare Hattrell | NCH01080 | 活跃 |
| Steven Ewart | SJE01133 | 活跃 |
| Stuart David Baker | SDB01177 | 活跃 |
注：公司个人信息较多，只选取部分供参考。另外，此名单会不定时更新，请以FCA官网最新名单为准。
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务营业许可
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求添加到Art 325许可 (2227407)
对 IMM 许可的要求 1713271
访问选民登记册
同意进行授权活动
限制
仅限于从事于受监管活动
担任未经授权的 AIF 的受托人或保管人
局限性
仅限于指定的保管人职能
为投资提供咨询（养老金转账和退出除外）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资类型
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
就 P2P 协议提供咨询
客户类型
合规交易对手
专业客户
安排（实现）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
另类债券
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
单位投资
股权认证
局限性
仅限于企业融资业务
安排资产的维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资）
投资类型
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
"投资权利或权益（基于合同）"的投资活动仅限于为此活动授予的投资类型
实现电子下单指令发送
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
另类债券
特定证券证书
债券
政府和公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权利或权益（证券）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
单位投资
股权认证
限制
仅限于企业融资业务
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（无安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
另类债券
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）
债券
期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
政府和公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
滚动即期外汇合约
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
"投资权利或权益（基于合同）"的投资活动仅限于为此活动授予的投资类型
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
另类债券
特定证券证书
债券
政府和公共证券
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
投资权利或权益（合约性投资）
投资权益或权益（证券）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 直布罗陀 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(2)代表客户执行订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(3)交易自有账户
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(4)投资组合管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(5)投资建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(6)以坚定承诺为基础承销金融工具和/或配售金融工具
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
A(7)无坚定承诺基础的金融工具配售
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(1)为客户账户保管和管理金融工具，包括保管和相关服务，例如现金/抵押品管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(2)向投资者授予信贷或贷款，以允许他进行一项或多项金融工具的交易，而授予信贷或贷款的公司参与交易
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(3)就资本结构、产业战略和相关事宜向企业提供咨询，以及与兼并和收购企业有关的咨询和服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(4)与投资建议相关的外汇交易服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(5)与金融工具交易相关的投资研究和财务分析或其他形式的一般性建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(6)与承保相关的服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
B(7)投资服务和活动，以及与第5、6、7和10条标的衍生品有关的附件1 A或B部分包含的辅助服务类别，这些服务都与投资或辅助服务的提供有关
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(4）证券衍生品等
C(5) 商品衍生品 - 现金结算
C(6) 商品衍生品 - 实物交收
C(7) 非商业商品衍生品
C(8) 信贷风险转移之衍生工具
C(9) 金融差价合约
C(10) 其他合同
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
| 现用名 | ||
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名 | Barclays Capital Securities Limited | 1998年5月30日 |
| 曾用名 | |||
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名 | BZW Securities Ltd | 1996年11月22日 | 1998年5月30日 |
| 注册名 | Barclays De Zoete Wedd Securities Ltd | 1995年12月18日 | 1996年11月22日 |
注：此名单信息过多，只选取部分供参考，请以FCA官网最新完整名单为准。