外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：否

是否可以容纳和控制客户资金：否

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

公司个人信息

注：公司个人信息较多，只选取部分供参考。另外，此名单会不定时更新，请以FCA官网最新名单为准。

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    这家公司不能持有客户资金。如果它有必要的要求，它可能能够控制客户的资金。 
    

    具体要求可能会改变该公司持有或控制客户资金的能力——详情见下文。

• • 要求

    可以控制但不持有客户资金。

    CPMI 要求。
    

• • 同意进行授权活动

  • 限制

    仅限于从事于受监管活动

• • 为投资提供咨询（养老金转账和退出除外）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

  • 投资类型

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 就 P2P 协议提供咨询

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

• • 安排（实现）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资）

  • 投资类型

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认证

  • 局限性

    仅限于零售 RTO 以外的活动

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易代理业务

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认证

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 建立、运营或清盘集体投资计划

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认证

    
    

  • 限制

    仅限于零售 RTO 以外的活动
    

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 管理未经授权的 AIF

• • 管理投资

  • 客户类型

    合规交易对手
    

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    商品期货
    

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、滚动即期外汇合约和二元交易）

    期货（不包括商品期货和滚动现货外汇合约）
    

    政府和公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    投资权利或权益（合约性投资）

    投资权益或权益（证券）

    滚动即期外汇合约
    

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认证

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）——投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

金融护照

投资建议

投资组合管理

接收和传输与金融工具有关的订单

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。