外汇监管查询

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零售外汇权限:是

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

名称：STUART JOHN HUTCHEON

生效时间：2016年5月23日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

监管会员号：12178

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

 2016年05月19日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

 （a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

       (i)存款和支付产品限于

      （A）基本储蓄产品

    （ii）金融衍生品

    （iii）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债权

    （iv）管理投资计划的利益

             包括：

      （A）投资者定向投资组合服务

    （v）证券

 （b）通过以下方式交易金融产品：

       (i)发行、申请、获取、变更或处理以下类别金融产品：

      （A）金融衍生品

      （B）管理投资计划的利益

                包括:

      （1）投资者定向投资组合服务

       (ii)代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1）基本储蓄产品

      （2）除基本存款产品外的储蓄产品

      （B）金融衍生品

      （C）信用债券，股票或者政府发行的或提议将发行的债权

      （D）管理投资计划的利益

                 包括：

      （1）投资者定向投资组合服务

      （E）证券

 （c）以负责实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）:

       (i)仅以下类型的资产方案

      （A）金融衍生品

      （B）金融资产

       (ii)类似 IDPS 的计划

 （d）提供以下托管或保管服务:

       (i)经营托管或托管服务，而非投资者指导的投资组合服务

     面向零售和机构客户