AUSCAP ASSET MANAGEMENT LIMITED

权限归纳一览

零售外汇权限:是

是否加入AFCA:是

审计

角色：金融牌照审计师

名称：KMB AUDITING PTY LIMITED

生效时间：2012年11月28日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

监管会员号：36683

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

2020年06月12日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括：

（a）为以下金融产品类别提供金融产品建议：

(i)管理投资计划的利益

（A）自我管理投资计划

（ii）证券

（b）通过以下方式交易金融产品：

（i）针对以下类别的金融产品发行、申请、收购、变更或处置金融产品

（A）金融衍生品

（B）外汇交易合约

（C）管理投资计划的利益

（1）自我管理投资计划

（D）证券

(ii) 代表他人申请、获得、变更或处理以下金融产品类别

（A）存款和支付产品限于:

（1）基本储蓄产品;

（2）除基本存款产品外的储蓄产品

（B）金融衍生品

（C）外汇交易合约

（D）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务

（E）证券

(iii) 保险认购

（A）管理投资计划的利益

（B）证券发行;

（c）以负责实体的形式运行以下种类的注册管理投资方案（包括持有任何附带财产）

（i）"Auscap Long Short Australian Equities Fund"计划(ARSN: 615 542 213),

（A）仅以下类型的资产方案

（1）金融资产

（d）提供下列托管或保管服务

（i）经营托管或存管服务，但不包括投资者指导的投资组合服务;

面向零售、机构客户

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