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投资服务
接收、传递一种或多种金融工具订单
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金融工具承销和/或包销
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客户账户金融工具的保管和管理
授予投资者信贷和贷款
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投资调查和财务分析
与投资服务有关的外汇服务
承销服务
金融工具
可转让证券
集体投资计划单位
货币市场工具
期权、期货、掉期、远期以及与汇率、证券价值、外汇汇率、利率、利息收益率、温室气体排放配额、其他衍生工具、金融指数或金融量化指标相关的其他工具，以实物或现金结算
信用风险转移工具
金融差价合约
期权、期货、掉期以及与大宗商品相关的其他工具，以现金结算，或由任意一方选择以现金结算（除违约或订单终止外）
期权、期货、掉期、远期以及与大宗商品有关的其他工具，以实物结算，在受监管的市场、多边交易设施或有组织的交易设施进行交易，不包括有组织的交易设施中以实物结算的机构能源产品
期权、期货、掉期、远期和其他未在法案（h)提到的大宗商品工具，进行非商业目的实物结算，具有其他金融衍生工具的特征
期权，期货，掉期，远期以及与气象参数，运费率，通货膨胀率或其他官方经济统计数据相关的任何衍生品合约，必须以现金结算或由任意一方选择以现金结算（除违约或订单终止外）
（a)至（j)未提及的与资产、权利、义务、指数和量化指标有关的工具，具有其他衍生金融工具的特征，并可在受监管的市场、多边交易设施或有组织的交易设施进行交易
其他授权
可以持有客户资金或金融工具
提供证券公开拍卖