基本信息牌照详情
| 受规管的活动 | 生效日期 | 备注 |
| 证券交易 | 2014年10月30日 | |
| 就机构融资提供意见 | 2014年10月30日 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
| 2014年10月30日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2014年10月30日 | 就第1类受规管活动而言，持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
| 2014年10月30日 | 就第一类受规管活动而言，持牌人只可向专业投资者提供服务。"专业投资者"的定义在《证券及期货条例》及其附属法例的条文内界定。 |
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 生效时期 |
| 持牌法团 | 证券交易 | 由 2014年10月30日 |
| 持牌法团 | 就机构融资提供意见 | 由 2014年10月30日 |