基本信息牌照详情
| 受规管的活动 | 生效日期 | 备注 |
| 证券交易 | 2008年04月21日 | |
| 就证券提供意见 | 2008年04月21日 | |
| 就机构融资提供意见 | 2008年04月21日 | |
| 提供资产管理 | 2008年04月21日 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
| 2008年04月21日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人不得就要求将任何证券在认可证券市场上市的申请以保荐人身分行事。 |
| 2008年04月21日 | 就第6类受规管活动而言，持牌人就证监会发出的《公司收购、合併及股份购回守则》范围内的有关事宜/交易，以顾问身分向客户提供意见时，必须与(该客户的) 另一名顾问共同行事，而该另一名顾问须不受此条件的规限。 |
| 2008年04月21日 | 就第9类受规管活动而言，持牌人不得进行任何涉及全权管理集体投资计划的业务。“集体投资计划”的定义于《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 生效时期 |
| 持牌法团 | 证券交易 | 由2003年04月01日 |
| 持牌法团 | 就证券提供意见 | 由2003年04月01日 |
| 持牌法团 | 就机构融资提供意见 | 由2003年04月01日 |
| 持牌法团 | 提供自动化交易服务 | 2003年04月01日- 2008年04月21日 |
| 持牌法团 | 提供资产管理 | 由2003年04月01日 |