外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA：是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：BENTLEYS NSW AUDIT PTY LIMITED

生效时间：2013年5月1日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉局（AFCA）

会员编号：11344

生效时间：2018年5月1日

牌照授权经营条件

2012年5月4日：

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务：

   （v）证券；

   （vi）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2011年3月11日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券

   （vi）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2009年2月25日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券

   （vi）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2007年3月22日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券

   （vi）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2006年10月31日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）证券

   （vi）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2006年9月19日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍工具；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）管理投资计划的利益限于

       （A）MDA服务

   （vi）证券

   （vii）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）管理投资计划的利益限于：

      （1）仅自我管理投资计划

      （2）MDA服务

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2006年7月12日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）管理投资计划的利益限于

      （A）MDA服务

   （vi）证券

   （vii）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）管理投资计划的利益限于：

      （1）仅自我管理投资计划

      （2）MDA服务

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

2006年3月2日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务；

   （v）管理投资计划的利益限于：

      （A）MDA服务

   （iv）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）管理投资计划的利益限于：

      （1）仅自我管理投资计划

      （2）MDA服务

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇合约；

   （ii）金融衍生工具；

（d）以责任实体的身份经营以下种类的注册投资管理计划（包括持有任何附带财产）：

   （i）“哈利法克斯外汇基金”计划（ARSN：116 742 333）

      （A）仅持有以下类型财产的计划；

      （1）金融衍生品；

       面向零售和机构客户

2006年2月28日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）管理投资计划的利益限于

      （A）MDA服务

   （vi）证券

   （vii）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）管理投资计划的利益限于：

      （1）仅自我管理投资计划

      （2）MDA服务

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

（d）以责任实体的身份经营以下种类的注册投资管理计划（包括持有任何附带财产）：

   （i）“哈利法克斯投资基金”计划（ARSN：115 250 443）

      （A）仅持有以下类型财产的计划；

      （1）金融衍生品；

      （2）金融资产；

       面向零售和机构客户

2005年10月5日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务

   （v）管理投资计划的利益限于：

      （A）MDA服务

   （vi）证券

   （vii）金融产品限于：

      （A）杂项金融投资产品；

（b）通过以下方式进行金融产品交易：

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）管理投资计划的利益限于：

      （1）仅自我管理投资计划

      （2）MDA服务

   （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本存款产品;

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇交易合约；

      （D）投资计划管理权益不包括投资者定向投资组合服务；

      （E）证券；

      （F）金融产品限于：

      （1）杂项金融投资产品； 

（c）就以下金融产品做市：

   （i）外汇交易合约；

   （ii）金融衍生品；

（d）以责任实体的身份经营以下种类的注册投资管理计划（包括持有任何附带财产）：

   （i）“哈利法克斯投资基金”计划（ARSN：115 250 443）

      （A）仅持有以下类型财产的计划；

      （1）金融衍生品；

      （2）金融资产

       面向零售和机构客户

金融服务代表