外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限：是

是否加入AFCA: 是

审计

角色：金融牌照审计师

公司名称：A D DANIELI AUDIT PTY LTD

生效时间：2014年3月14日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：13429

生效时间：2008年11月21日

牌照授权经营条件

2017年7月25日：

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （D）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （F）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

      （G）证券；

      （H）非标准保证金借贷；

      （I）标准保证金借贷；

（C） 提供以下产品保管或存托服务

      （1）经营除投资者定向投资组合服务以外的保管或存托服务

       面向零售和机构客户

2016年3月9日：

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （D）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （F）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （G）证券；

   （H）非标准保证金借贷；

    （I）标准保证金借贷；

       面向零售和机构客户

2015年6月10日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （D）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （F）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （G）证券；

   （H）非标准保证金借贷；

    （I）标准保证金借贷；

     （L）退休金；

面向零售和机构客户

2010年6月22日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （D）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （F）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （G）证券；

   （H）非标准保证金借贷；

    （I）标准保证金借贷；

     面向零售和机构客户

2009年7月28日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）金融衍生品；

      （B）外汇交易合约；

      （C）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （D）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）外汇合同；

      （D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （E）投资计划管理权益包含：

  （1）投资者定向投资组合服务；

  （F）投资计划管理的权益限于：

  （2）MDA服务；

   （G）证券；

       面向零售和机构客户

2008年11月6日

1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

（a）为以下金融产品类别提供一般金融产品建议：

   （i）存款和支付产品限于：

      （A）基本储蓄产品;

      （B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；

   （ii）金融衍生品；

   （iii）外汇交易合约；

   （iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

   （v）投资计划管理权益包含：

  （A）投资者定向投资组合服务；

   （vi）受投资计划管理权益限于：

      （B）MDA服务；

   （vii）证券；

   （viii）非标准保证金借贷；

   （ix）标准保证金借贷设施；

 （b）通过以下方式进行金融产品交易

   （i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：

      （A）存款和支付产品限于:

      （1） 基本储蓄产品; 

      （2）除基本储蓄产品以外的储蓄产品；

      （B）金融衍生品；

      （C）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;

      （D）投资计划管理权益包含：

           （1）投资者定向投资组合服务；

           （E）证券；

     面向零售和机构客户

金融服务代表