基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA: 是
审计
职位：金融服务持牌商审计师
审计机构名称：KPMG
生效日期：2018年5月31日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：14643
生效时间：2018年07月01日
牌照授权经营条件
2019年12月12日：
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）仅向零售客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（b）仅向批发客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券；
（v）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（vi）证券；
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（F）证券；
（d）提供以下保管和存托服务：
（i）投资经营者定向投资组合服务以外的保管和存托服务；
面向零售和机构客户
2014年1月31日：
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）仅向零售客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（b）仅向批发客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券；
（v）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（vi）证券；
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（E）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（F）证券；
（d）提供以下保管和存托服务：
（i）投资经营者定向投资组合服务以外的保管和存托服务；
面向零售和机构客户
2009年8月14日：
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）仅向零售客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（b）仅向批发客户提供以下金融产品类别提供一般金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品外的储蓄产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约;
（iv）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券；
（v）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（vi）证券；
（c）通过以下方式进行金融产品交易
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别：
（1）金融衍生品；
（2）外汇交易合约；
（3）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（ii）代表他人收购、变更或处置以下金融产品类别：
（1）存款和支付产品限于:
（a）基本储蓄产品;
（b）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（2）金融衍生品；
（3）外汇交易合约；
（4）信用债券、股票、或政府已发行的或拟发行的债券;
（5）投资者定向投资组合服务以外的投资计划管理权益;
（6）证券；
面向零售和机构客户
金融服务代表
| 名称 | 代理号 | 角色 | 生效日期 |
| Alexander Hone | 001277743 | 授权代理 | 2019年7月31日 |
| Brett Ireland | 001277742 | 授权代理 | 2019年7月31日 |
| Hone Alexander | 001277741 | 授权代理 | 2019年7月31日 |