外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

金融服务和活动

投资

安排（促成）投资交易

客户类型 

合规交易对手

专业客户

零售客户（投资类）

投资标的 

特定证券凭证

商品期货

商品期权和商品期货期权

差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

政府公共证券

期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

权益投资（基于投资合约）

权益投资（证券类）

即期外汇交易

股票

点差交易

单位投资

认股权证

限制

权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

安排保管资产

客户类型

合规交易对手

专业客户

零售客户（投资类）

投资标的

特定证券凭证

商品期货

商品期权和商品期货期权

差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

政府公共证券

期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

权益投资（基于投资合约）

权益投资（证券类）

即期外汇交易

股票

点差交易

单位投资

认股权证

交易代理业务

客户类型

合规交易对手

专业客户

零售客户（投资类）

投资标的

特定证券凭证

商品期货

商品期权和商品期货期权

差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

政府公共证券

期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

权益投资（基于投资合约）

权益投资（证券类）

即期外汇交易

股票

点差交易

单位投资

认股权证

限制

权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

交易主体业务

客户类型

合规交易对手

专业客户

零售客户（投资类）

投资标的

特定证券凭证

商品期货

商品期权和商品期货期权

差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

政府公共证券

期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

权益投资（基于投资合约）

权益投资（证券类）

即期外汇交易

股票

点差交易

单位投资

认股权证

限制

牌照限制：匹配主体经纪商

无法：

（i）为自有账户持有金融工具，除非满足金融服务管理局手册中定义的“匹配主体豁免条件”；

（ii）承销/包销MiFID金融工具

权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

投资交易安排

客户类型

合规交易对手

专业客户

零售客户（投资类）

投资标的

特定证券凭证

商品期货

商品期权和商品期货期权

差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）

政府公共证券

期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

权益投资（基于投资合约）

权益投资（证券类）

即期外汇交易

股票

点差交易

单位投资

认股权证

限制

权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

其他活动

同意进行授权活动

限制

仅限进行规范的活动

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：