基本信息牌照类别
类别3 - 授权牌照持有人提供任何投资服务，持有和控制客户资金或客户资产，交易自有账户或承销。
类别4A - 授权牌照持有人作为各类集体投资计划托管人
牌照详情
投资服务
投资建议
管理
接收和传递订单
执行订单
信托、托管
代理人服务（投资公司通过投资者授权，以自己的名义代持客户资金和投资）
金融工具配售（非包销）
金融工具承销或包销
交易自有账户
客户类别
● 零售客户
● 专业客户
● 合规竞争对手
金融工具
● 可转让证券
●货币市场工具
●集体投资计划单位
●期权、期货、掉期、远期利率协议，以及与证券、货币、利率或收益率、排放配额、其他金融衍生品工具、金融指标或金融措施有关的的任何其他衍生合约，可以用现金或实物结算
●期权、期货、掉期、远期以及其他与商品有关的衍生品合约，必须以现金或当事方选择以现金结算，违约或其他终止事件除外
●期权、期货、掉期以及与大宗商品有关的任何衍生品合约，以实物结算，在多边交易设施或有组织的交易设施进行交易，不包括有组织的交易设施中以实物结算的机构能源产品
●期权、期货、掉期、远期和其他未在第6段提到的大宗商品衍生品合约，进行非商业目的实物结算，具有其他金融衍生工具的特征
●信用风险转移的衍生工具
●因任何资产、指数或某种因素波动而产生盈利或亏损的差价合约
●期权、期货、掉期和远期利率协议以及与气候变量、运费、排放配额或通货膨胀率或与其他官方经济数据有关的任何其他衍生合约，必须以现金结算或根据其中一方的决定（由于违约或其他终止事件除外）可以用现金结算，以及本节未提及的与资产、权利、义务、指数和措施有关的任何其他衍生合约，具有其他衍生金融工具的特征，尤其要考虑它们是否在受监管的市场或多边交易设施交易
●授予任何金融工具财产权的凭证或其他金融工具
●以投资为目的的外汇交易