基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：有
是否加入AFCA: 是
审计
角色：金融牌照审计师
公司名称：KPMG
生效时间：2002年10月1日
外部争端解决
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：42377
生效时间：2018年09月14日
牌照授权经营条件
2016年12月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）向零售客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）非现金支付产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（b）向机构客户提供以下类别的金融产品的金融产品建议
（i）存款和支付产品，限于
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券；
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售客户发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）代表他人向机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（d）代表他人向零售客户申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（i）存款和付款产品限于：
（a）基本存款产品；
（b）非基本存款产品的存款产品；
（e）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（v）证券；
2015年7月3日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）向零售客户提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）非现金支付产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）一般保险产品
（iii）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（1）消费者信贷保险产品
（iv）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（b）向机构客户提供以下类别的金融产品的金融产品建议
（i）存款和支付产品，限于
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）一般保险产品
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券；
（c）通过以下方式交易金融产品：
（i）向零售客户发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（ii）代表他人向机构客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（iii）代表他人向零售客户发行、申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）一般保险产品；
（d）代表他人向零售客户申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（i）存款和支付产品限于：
（a）基本存款产品；
（b）除基本存款产品以外的其他存款产品；
（ii）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（1）消费者信贷保险产品
（e）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（v）证券；
2013年6月24日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）一般保险产品
（v）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（vi）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（viii）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（ix）证券
（x）退休金
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）一般保险产品；
（D）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（ii）代表他人向机构客户申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（F）人寿保险产品，限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（H）退休储蓄账户（“RSA”）产品（依据1997年退休储蓄账户法解释）;
（I）证券；
（J）退休金；
面向零售和机构客户。
2012年8月22日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）一般保险产品
（v）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（vi）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（viii）证券;
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）一般保险产品；
（D）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（E）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（F）人寿保险产品，限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（G）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（H）证券；
（I）退休金；
面向零售和机构客户。
2012年5月9日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）一般保险产品
（v）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（vi）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（vii）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（viii）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）一般保险产品；
（D）人寿保险产品，限于：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（a）一般保险产品
（E）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）一般保险产品
（E）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（F）人寿保险产品，限于：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品;
（a）一般保险产品
（G）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（H）证券；
面向零售和机构客户
2012年5月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向零售和机构客户。
2010年7月16日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向零售和机构客户。
2010年7月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向零售和机构客户。
2007年9月5日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向机构客户。
2005年7月1日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品,限于：
（A）基本存款产品;
（B）除基本存款产品外的存款产品；
（ii）金融衍生品
（iii）外汇交易合约
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（vi）证券;
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别金融产品；
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划收益，不包括投资者定向投资组合服务；
（D）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别；
（A）储蓄和支付产品，限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄以外的其它储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）管理投资计划收益，包括投资者定向投资组合服务；
（F）证券；
面向零售和机构客户。