基本信息牌照类别
接收和传输与一种或多种工具有关的订单
代表客户执行订单
投资管理
受托人、托管人或代理人服务
投资建议
金融工具配售（非包销）
牌照详情
投资服务
接收和传输与一种或多种工具有关的订单
代表客户执行订单
投资管理
受托人、托管人或代理人服务
投资建议
金融工具配售（非包销）
客户类别
● 零售客户
● 专业客户（包括集体投资计划）
● 合规竞争对手
金融工具
1.可转让证券
2.货币市场工具
3.集体投资计划单位
4.期权、期货、掉期、远期利率协议，以及与证券、货币、利率或收益率、排放配额、其他金融衍生品工具、金融指标或金融措施有关的的任何其他衍生合约，可以用现金或实物结算
5.期权、期货、掉期、远期以及其他与商品有关的衍生品合约，必须以现金或当事方选择以现金结算，违约或其他终止事件除外
6.期权、期货、掉期以及与大宗商品有关的任何衍生品合约，以实物结算，在多边交易设施或有组织的交易设施进行交易，不包括有组织的交易设施中以实物结算的机构能源产品
7.期权、期货、掉期、远期和其他未在第6段提到的大宗商品衍生品合约，进行非商业目的实物结算，具有其他金融衍生工具的特征
9.因任何资产、指数或某种因素波动而产生盈利或亏损的差价合约
10.期权、期货、掉期和远期利率协议以及与气候变量、运费、排放配额或通货膨胀率或与其他官方经济数据有关的任何其他衍生合约，必须以现金结算或根据其中一方的决定（由于违约或其他终止事件除外）可以用现金结算，以及本节未提及的与资产、权利、义务、指数和措施有关的任何其他衍生合约，具有其他衍生金融工具的特征，尤其要考虑它们是否在受监管的市场或多边交易设施交易
11.由符合指令2003/87/EC(排放交易计划)规定的任何单位组成的排放限额。
12.以投资为目的的外汇交易
能够控制和持有客户资金
辅助服务
为客户账户保管和管理金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押品管理