基本信息营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
这家公司必须保护持有和/或控制的客户资金，不得出借或用于自有业务
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则
该公司没有要求
活动和服务
同意进行受规管的活动
限制
仅限进行规范的活动
1）养老金
安排保管资产
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
个人养老金计划
存托养老金计划
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
产生电子下单指令并发送
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
个人养老金计划
存托养老金计划
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
保管资产（无安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
个人养老金计划
存托养老金计划
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
个人养老金计划
存托养老金计划
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
2）投资
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产保护与管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
养老保险
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
产生电子下单指令并发送
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
政府公共证券
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
政府公共证券
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利交易主体业务
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利交易主体业务
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利交易主体业务
资产的保护和管理（无安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易和即期滚动外汇合约交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
养老保险
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利交易主体业务
发送电子下单指令
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
债券
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
局限性
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利交易主体业务