基本信息营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
这家公司必须保护其代表客户持有和控制的资金，不得出借或将其用于自有业务。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
活动和服务
1）养老金
安排保护和管理资产
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
个人养老金计划
存托养老金计划
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
保护和管理资产（无安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
个人养老金计划
存托养老金计划
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
2）投资
为投资提供建议（不包括养老金转账和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
就P2P协议提供建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
同意从事受监管活动
限制
限于从事受监管活动
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
政府公共证券
投资权益
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排资产维护和管理
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
人寿保险
期权（不包括商品期权和商品期货期权）
个人养老金计划
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
单位投资
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
股票
限制
仅限于作为匹配主体经纪商
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
政府公共证券
投资权益
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
政府公共证券
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
单位投资
股权认证
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
资产的保护和管理（无安排）
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易，即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
人寿保险
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期外汇交易
股票
点差交易
单位投资
股权认证
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。
| 国家 | 指令 | 牌照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
C(9) 金融差价合同
A(2) 代表客户执行订单
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
C(9) 金融差价合同
A(4) 投资组合管理
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
C(9) 金融差价合同
A(5) 投资建议
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
C(9) 金融差价合同
B(4) 与投资建议相关的外汇交易服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
B(7) - 辅助服务
投资标的
C(1) 可转让证券
C(3) 集体投资基金
C(9) 金融差价合同