牌照详情
| 受规管活动 | 生效日期 | 备注 |
| 证券交易 | 2017年03月17日 | |
| 就机构融资提供意见 | 2017年03月17日 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
| 2017年03月17日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年03月17日 | 就第1类受规管活动而言,持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 生效日期 |
| 持牌法团 | 证券交易 | 由 2017年03月17日 |
| 持牌法团 | 就机构融资提供意见 | 由 2017年03月17日 |
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牌照详情
| 受规管活动 | 生效日期 | 备注 |
| 证券交易 | 2017年03月17日 | |
| 就机构融资提供意见 | 2017年03月17日 |
条件
| 生效日期 | 牌照条件 |
| 2017年03月17日 | 持牌人不得持有客户资产。“持有”及“客户资产”的定义已在《证券及期货条例》的释义条文内界定。 |
| 2017年03月17日 | 就第1类受规管活动而言,持牌人不得从事涉及企业融资以外的交易活动。 |
牌照记录
| 牌照类别 | 受规管活动 | 生效日期 |
| 持牌法团 | 证券交易 | 由 2017年03月17日 |
| 持牌法团 | 就机构融资提供意见 | 由 2017年03月17日 |