外汇监管查询

权限归纳一览

零售外汇权限： 有

是否加入AFCA: 是

审计

职位：金融服务持牌商审计师

审计机构名称：LNP AUDIT AND ASSURANCE PTY LTD

生效日期：2018年9月17日

外部争端解决

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：26427

生效时间：2018年11月01日

牌照授权经营条件

• • 2012年7月13日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）外汇交易合约；

       （iii）管理投资计划利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （iv) 投资计划管理权益限于：

          （A）MDA服务；

       （v）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品

          （A）金融衍生品;

          （B）外汇交易合约;

          （C）投资计划管理权益，限于：

          （1）MDA服务，

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）存款和支付产品限于:

          （1） 基本存款产品; 

          （B）金融衍生品；

          （C）外汇交易合约；

          （D）管理投资计划利益，不包括投资者定向投资组合服务；

          （E）管理投资计划利益限于：

          （1）MDA服务；

          （F）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约

       （ii）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2011年7月11日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）外汇交易合约；

       （iii）管理投资计划利益，不包括投资者定向投资组合服务；

       （iv）管理投资计划利益，限于：

          （A）MDA服务；

       （v）证券；

    （b）通过以下方式交易以下金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品

          （A）金融衍生品;

          （B）外汇交易合约;

          （C）管理投资计划利益，限于：

          （1）MDA服务，

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）存款和支付产品限于:

          （1） 基本存款产品; 

          （B）金融衍生品；

          （C）外汇交易合约；

          （D）管理投资计划利益，不包括投资者定向投资组合服务；

          （E）投资计划管理权益限于：

          （1）MDA服务；

          （F）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约；

       （ii）金融衍生品；

    面向零售和机构客户

金融服务代表