基本信息牌照类别
类别3 - 授权牌照持有人提供任何投资服务，持有和控制客户资金或资产，交易自有账户或承销。
牌照详情
投资服务
a) 交易自有账户
b) 代表他人执行订单
c) 接收和传递订单
d) 管理
e)投资建议
客户类别
● 零售客户
● 专业客户（包括集体投资计划）
● 合规竞争对手
金融工具
● 可转让证券
● 货币市场工具
● 集体投资计划单位
● 期权、期货、掉期、远期利率协议，以及与证券、货币、利率或收益率，或其他金融衍生品工具、金融指标或金融措施有关的的任何其他衍生合约，可以用现金或实物结算
● 期权、期货、掉期、远期汇率协议以及其他与商品有关的衍生品合约，必须以现金或当事方选择以现金结算，违约或其他终止事件除外
● 期权、期货、掉期以及与大宗商品有关的任何衍生品合约，以实物结算，在多边交易设施或有组织的交易设施进行交易，不包括有组织的交易设施中以实物结算的机构能源产品
● 期权、期货、掉期、远期和其他未在之前提到的大宗商品衍生品合约，进行非商业目的实物结算，具有其他金融衍生工具的特征
● 因任何资产、指数或某种因素波动而产生盈利或亏损的差价合约
● 期权、期货、掉期、远期以及与气象参数、运费率、通货膨胀率或其他官方经济统计数据相关的任何衍生品合约，必须以现金结算或由任意一方选择以现金结算（除违约或订单终止外）；法案第2节未提及的与资产、权利、义务、指数和措施有关的其他衍生品合约，具有其他衍生金融工具的特征，并可在多边交易设施或有组织的交易设施进行交易
● 以投资为目的的外汇交易