基本信息营业许可
经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务
客户资金
该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。
特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。
要求
要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。
该公司没有任何要求。
投资建议（不包括养老金转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
就P2P协议提供建议
合规交易对手
专业客户
同意进行授权活动
限制
限于从事授权活动
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
安排保管资产
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易代理
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
成立、运营或清算不受规管的集体投资计划
客户类型
合规交易对手
专业客户
安排投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
管理投资
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资标的
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）
债券
丧葬计划合同
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券）
即期外汇交易
股票
点差交易
结构性存款
单位投资
股权认购
限制
权利/权益- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，并受限于投资类型
权利/权益- 投资活动在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
金融护照
| 国家 | 指令 | 护照类型 |
| 奥地利 | 金融工具市场指令 | 服务 |
A(1) 接收或传送一种或多种金融工具订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合约
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算
C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割
C(7) 非商业大宗商品衍生品
C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(2)代表客户执行订单
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合约
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算
C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割
C(7) 非商业大宗商品衍生品
C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(4) 组合投资
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合约
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算
C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割
C(7) 非商业大宗商品衍生品
C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
C(9) 金融差价合约
A(5)投资建议
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
B（1）保管和管理客户帐户的金融工具，包括保管和相关服务，如现金/抵押管理
投资类型
C(1) 可转让证券
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
B(4) 与投资建议相关的外汇交易服务
投资类型
C(1) 可转让证券
C(10) 其他合约
C(2) 货币市场工具
C(3) 单位集体投资计划
C(4）证券衍生品
C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算
C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割
C(7) 非商业大宗商品衍生品
C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
C(9) 金融差价合约
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 |
| 注册名 | Northern Trust Global Investments Limited | 2005年09月13日 |
曾用名：
| 状态 | 名称 | 有效期始于 | 有效期止于 |
| 注册名 | Allen & Overy Client | 1998年08月10日 | 2000年03月08日 |
| 注册名 | Northern Trust Global Investments (Europe) Limited | 2000年03月08日 | 2005年09月13日 |