基本信息权限归纳一览
零售外汇权限： 有
是否加入AFCA: 是
审计：
角色：金融牌照审计师
公司名称：MOORE STEPHENS AUDIT (VIC)
生效时间：2017年11月9日
外部争端解决：
机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）
会员编号：10822
生效时间：2018年07月10日
牌照授权经营条件：
2013年6月14日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别
（A）金融衍生品；
（B） 外汇交易合约;
（C）证券；
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约
（ii）金融衍生品
面向零售和机构客户
2011年12月23日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约;
（C）证券；
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约
（ii）金融衍生品
面向零售和机构客户
2009年11月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B） 外汇交易合约;
（C）证券；
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约
（ii）金融衍生品
面向零售和机构客户
2008年12月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）金融衍生品；
（ii）外汇交易合约；
（iii）证券；
（b）通过以下方式交易金融产品
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B） 外汇交易合约;
（C）证券；
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约
（ii）金融衍生品
面向零售和机构客户
2008年10月2日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（vi）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）退休金;
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）限于以下金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
面向零售和机构客户
2006年9月15日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（vi）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）退休金;
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）限于以下金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
面向零售和机构客户
2005年6月22日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（vi）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）退休金;
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
（iii）限于以下金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
面向零售和机构客户
2005年4月29日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品；
（iii）外汇交易合约；
（iv）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（v）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（vi）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（viii）证券；
（ix）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）证券；
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（E）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（F）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（H）证券；
（I）退休金;
（c）为以下金融产品做市场
（i）外汇交易合约;
（ii）金融衍生品;
面向零售和机构客户
2004年6月21日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品，限于；
（A）旧法律证券期权合约和权证
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（v）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vii）证券；
（viii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）金融衍生品，限于；
（1）旧法律证券期权合约和权证
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品，限于；
（1）旧法律证券期权合约和权证
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（E）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（G）证券；
（H）退休金;
面向零售和机构客户
2004年3月10日
1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
（a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
（i）存款和支付产品限于：
（A）基本存款产品；
（B）除基本存款外的存款产品；
（ii）金融衍生品，限于；
（A）旧法律证券期权合约和权证
（iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（iv）人寿保险产品包括：
（A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（v）管理投资计划利益，包含
（A）投资者定向投资组合服务;
（vi）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（vii）证券；
（viii）退休金；
（b）通过以下方式交易金融产品：
（i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）金融衍生品，限于；
（1）旧法律证券期权合约和权证
（ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
（A）存款和支付产品限于:
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其它储蓄产品；
（B）金融衍生品，限于；
（1）旧法律证券期权合约和权证
（C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
（D）人寿保险产品包括：
（1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品
（2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
（E）管理投资计划利益，包含：
（1）投资者定向投资组合服务;
（F）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
（G）证券；
（H）退休金;
面向零售和机构客户