FORTUNE SECURITIES PTY LTD

权限归纳一览

零售外汇权限：有

是否加入AFCA: 是

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：ONWARD ASSURANCE & AUDITING SERVICES PTY. LTD.

生效时间：2017年8月24日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：14874

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件：

- 2017年9月20日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄外的其它产品；
  （C）非现金支付产品；
  （ii）金融衍生品
  （iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （iv）人寿保险产品包括：
  （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
  （v）管理投资计划利益，包含：
  （A）投资者定向投资组合服务;
  （vi）管理投资计划利益，限于：
  （B）MDA服务；
  （vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （viii）证券；
  （ix）标准保证金借贷工具；
  （x）退休金；
  （b）通过以下方式交易金融产品
  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
  （A）储蓄及支付产品包括：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
  （3）非现金支付产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （D）人寿保险产品包括：
  （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品；
  （E）管理投资计划利益，包含：
  （1）投资者定向投资组合服务;
  （F）管理投资计划利益，限于：
  （2）MDA服务；
  （G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （H）证券；
  （I）标准保证金借贷工具；
  （J）退休金；
  （ii）承销
  （A）证券的发行；
  面向零售和机构客户

- 2012年5月15日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄外的其它产品；
  （C）非现金支付产品；
  （ii）金融衍生品
  （iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （iv）人寿保险产品包括：
  （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
  （v）管理投资计划利益，包含：
  （A）投资者定向投资组合服务;
  （vi）管理投资计划利益，限于：
  （B）MDA服务；
  （vii）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （viii）证券；
  （ix）标准保证金借贷工具；
  （x）退休金；
  （b）通过以下方式交易金融产品
  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
  （A）储蓄及支付产品包括：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
  （3）非现金支付产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （D）人寿保险产品包括：
  （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品；
  （E）管理投资计划利益，包含：
  （1）投资者定向投资组合服务;
  （F）管理投资计划利益，限于：
  （2）MDA服务；
  （G）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （H）证券；
  （I）标准保证金借贷工具；
  （J）退休金；
  （ii）承销
  （A）证券的发行；
  面向零售和机构客户

- 2010年10月29日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄外的其它产品；
  （C）非现金支付产品；
  （ii）金融衍生品
  （iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （iv）人寿保险产品包括：
  （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
  （v）管理投资计划利益，包含：
  （A）投资者定向投资组合服务;
  （vi）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （vii）证券；
  （viii）标准保证金借贷工具；
  （ix）退休金；
  （b）通过以下方式交易金融产品
  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
  （A）储蓄及支付产品包括：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
  （3）非现金支付产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （D）人寿保险产品包括：
  （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品；
  （E）管理投资计划利益，包含：
  （1）投资者定向投资组合服务;
  （F）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （G）证券；
  （H）标准保证金借贷工具；
  （I）退休金；
  面向零售和机构客户

- 2010年4月28日
  1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括
  （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议
  （i）存款和支付产品限于：
  （A）基本储蓄产品；
  （B）除基本储蓄外的其它产品；
  （C）非现金支付产品；
  （ii）金融衍生品
  （iii）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （iv）人寿保险产品包括：
  （A）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （B）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品;
  （v）管理投资计划利益，包含：
  （A）投资者定向投资组合服务;
  （vi）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （vii）证券；
  （viii）标准保证金借贷工具；
  （ix）退休金；
  （b）通过以下方式交易金融产品
  （i）发行、申请、收购、变更或处置以下分类的金融产品
  （A）储蓄及支付产品包括：
  （1）基本储蓄产品；
  （2）除基本储蓄外的其它储蓄产品；
  （3）非现金支付产品；
  （B）金融衍生品；
  （C）信用债券、股票或者政府已发行或拟发行的债券；
  （D）人寿保险产品包括：
  （1）投资人寿保险产品以及注册人寿保险公司发行的任何由其法定基金支持的产品；
  （2）人寿保险产品以及由注册人寿保险公司发行的任何由其法定资金支持的产品；
  （E）管理投资计划利益，包含：
  （1）投资者定向投资组合服务;
  （F）退休储蓄帐户（“RSA”）产品（根据1997年退休储蓄账户法案解释）;
  （G）证券；
  （H）退休金；
  面向零售和机构客户

金融服务代表

名称	编号	角色	生效日期
PAUL GREGORY BROWN	001261531	授权代表	2018年1月19日

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