外汇监管查询

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零售外汇权限： 有

是否加入AFCA: 是

交易名称

交易名： FIRST PRUDENTIAL MARKETS

生效日期： 2005年5月31日

交易名： FIRST PRUDENTIAL 

生效日期： 2005年5月31日

审计：

角色：金融牌照审计师

公司名称：BDO EAST COAST PARTNERSHIP

生效时间：2007年1月15日

外部争端解决：

机构：澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）

会员编号：12084 

生效时间：2018年05月01日

牌照授权经营条件：

• • 2017年11月13日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）存款和支付产品限于：

         （A）基本存款产品;

         （B）非现金支付产品；

       （ii）金融衍生品；

       （iii）外汇交易合约；

       （iv）证券；

       （v）标准保证金借贷工具；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）存款和支付产品限于:

          （1） 基本存款产品; 

          （2）非现金支付产品；

          （B）金融衍生物；

          （C）外汇交易合约；

          （D）证券；

          （E）标准保证金借贷工具；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约

       （ii）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2012年1月5日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）存款和支付产品限于：

         （A）基本存款产品;

         （B）非现金支付产品；

       （ii）金融衍生品；

       （iii）外汇交易合约；

       （iv）证券；

       （v）标准保证金借贷工具；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）存款和支付产品限于:

          （1） 基本存款产品; 

          （2）非现金支付产品；

          （B）金融衍生物；

          （C）外汇交易合约；

          （D）证券；

          （E）标准保证金借贷工具；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约

       （ii）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2011年7月20日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）外汇交易合约；

       （iii）证券；

       （iv）标准保证金借贷工具；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

          （D）标准保证金借贷工具；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约

       （ii）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2009年9月23日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）外汇交易合约；

       （iii）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）外汇交易合约；

          （C）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）外汇交易合约

       （ii）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2009年3月17日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2005年12月13日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2005年7月6日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

          （B）证券；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

• • 2005年5月31日

    1.本牌照授权持照人进行以下金融服务包括

    （a）提供以下分类的金融商品的一般性金融产品建议

       （i）金融衍生品；

       （ii）证券；

    （b）通过以下方式交易金融产品

       （i）发行、申请、收购、变更或处置以下类别的金融产品

          （A）金融衍生品；

       （ii）代表他人申请、收购、变更或处置以下金融产品类别

          （A）金融衍生物；

          （B）证券；

    （c）为以下金融产品做市场

       （i）金融衍生品

    面向零售和机构客户。

金融服务代表