外汇监管查询

 权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：可以控制但不可以持有客户资金

是否加入FSCS赔偿计划： 是

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

委托代表/固定代理/PSD或EMD代理

 现用代理：

 业务许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务。

• • 客户资金

    该公司不能持有客户资金，如果有必须要求可以控制客户资金。

• • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    
    

  • 可以控制但不可持有客户资金

    该公司可以控制但不可持有客户资金

    
    

  • BIPRU公司MiFID活动限制

    该公司不得从事MIFID投资服务和金融工具承销活动（MiFID附件1第A7条）

• • 投资建议（不包括养老保险转移和退出）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约交易和二元对赌）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    权利或权益投资（基于投资合约）

    权利或权益投资（证券）

    滚动现货外汇交易

    股票

    点差交易

    股权认证

    
    

  • 限制

    仅针对零售客户的政府/公共证券/股票

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • P2P协议建议

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

• • 同意进行授权活动
    

• • 安排（促成）投资交易

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约交易和二元对赌）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    权利或权益投资（基于投资合约）

    权利或权益投资（证券）

    滚动现货外汇交易

    股票

    点差交易

    股权认证

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排资产保护与管理

  • 客户类型
    

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    政府和公共证券

    股票
    

• • 交易代理业务

  • 客户类型
    

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约交易和二元对赌）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    权利或权益投资（基于投资合约）

    权利或权益投资（证券）

    滚动现货外汇交易

    股票

    点差交易

    股权认证

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易安排

  • 客户类型
    

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    零售客户（非投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期权期货

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约交易和二元对赌）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    权利或权益投资（基于投资合约）

    权利或权益投资（证券）

    滚动现货外汇交易

    股票

    点差交易

    股权认证

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 管理投资

  • 客户类型
    

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    替代债券

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期权期货

    差价合约（不包括点差交易，滚动现货外汇合约交易和二元对赌）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权（不包括商品期权和商品期货期权）

    权利或权益投资（基于投资合约）

    权利或权益投资（证券）

    滚动现货外汇交易

    股票

    点差交易

    股权认证

    
    

  • 限制

    仅针对零售客户的政府/公共证券/股票

    权利/权益（两者）— 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

 金融护照

护照是指授权公司在欧盟成员国（EEA）提供金融产品服务，建立实体办公室，运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国（EEA）受监管的公司能在英国提供金融活动。

塞浦路斯/荷兰/波兰

A(1)接收或传送一种或多种金融工具订单投资类型

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

A(2)代表客户执行订单

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

A(4)投资管理

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

A(5)投资建议

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

A(6)金融工具承保与背书

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(2) 向投资者授予信贷和贷款，允许其在一个或多个金融工具中进行交易，信贷和贷款公司也参与交易

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(3) 关于资本结构，行业战略以及与兼并和购买相关的服务和咨询

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(4)投资组合类外汇交易服务

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(5) 与金融工具相关的投资研究和财务分析或一般性建议

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(6) 与承保有关的服务

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

B(7) 辅助服务

投资类型

C(1) 可转让证券

C(10) 其他合约

C(2）货币市场工具

C(4）证券衍生品等

C(5) 商品衍生品 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业大宗商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合约

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：