外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2007年11月01日

客户款项规则：不遵守

商业服务

一、投资服务

1.1. 接收/传递一种或多种金融工具订单

1.4. 投资组合管理

1.5. 投资建议

二、辅助服务

2.3. 就企业的资本结构、产业战略及相关事宜提供咨询意见，以及与兼并、收购相关的咨询和服务

2.4. 与提供投资服务有关的外汇交易服务

2.5. 投资调查、金融分析或与金融工具交易有关的其他一般建议

2.6. 有关承销的服务

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

8. 用于转移信用风险的金融衍生工具

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

7. 期权、期货、掉期、远期和其他未在法案第六段三部分未提到的商品衍生品，进行非商业目的实际结算，具有金融衍生品特征的特征，通过权威结算所清算和结算，或定期追加保证金

二、投资工具(IIA)

(b) 由政府、地方当局或公共当局发行或代表其发行或承认债务的不可转让证券

(h) 销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议

(i) 可转让证券借款/贷款协议

(j) 授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:

(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权

(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或

(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。

(jj) 滚动现货外汇合约

(kk) 追踪债券或类似金融工具

(l) 两个及其以上的混合金融工具

(m) 保单

其他管辖区域注册