外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2007年11月1日

客户款项规则：不遵守

商业服务

一、投资服务

1.1. 接收/传递一种或多种金融工具订单

1.2. 代表客户执行订单

1.3. 交易自有账户

1.6. 金融工具承销和/或包销

1.7. 不完全承销金融商品

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

8. 用于转移信用风险的金融衍生工具

9. 金融差价合约

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

5. 期权、期货、掉期、远期以及任何其他与大宗商品相关的衍生品合约，这些合约必须以现金结算，或者可以当事方通过第三方以现金结算（不包括因违约或其他事件导致订单终止的情况）

6. 期权、期货、掉期以及其它任何与大宗商品有关的衍生品合约，可用实物结算，只要在受监管的MTF和OTF市场上进行交易，不包括以实物结算的能在OTF市场上交易的机构能源产品

7. 期权、期货、掉期、远期和其他未在法案第六段三部分提到的大宗商品衍生品，能进行实物结算，非商业目的，具有金融衍生品特征

10. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及任何其它与气候、运费、排放配额、通货膨胀率或其他官方经济数据，这些必须用现金或可以用现金计算（除因违约或其他终止事件以外）的衍生品合约，以及其它任何与资产、权利、义务、指数和措施有关（未在该部分提到）的衍生品合约，这些具有其他金融衍生品的特征，他们是否可在受监管市场交易，比如OTF或MTF

二、投资工具(IIA)

(b) 由政府、地方当局或公共当局发行或代表其发行或承认债务的不可转让证券

(h) 销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议

(i) 可转让证券借款/贷款协议

(j) 授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:

(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权

(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或

(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。

(jj) 滚动现货外汇合约

(kk) 追踪债券或类似金融工具

(l) 两个及其以上的混合金融工具

其他管辖区域注册