外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2007年11月1日

客户款项规则：遵守

商业服务

一、投资服务

1.1.接收/传递一种或多种金融工具订单

1.2.代表客户执行订单

1.3.交易自有账户

1.4.投资组合管理

1.5.投资建议

1.6.金融工具承销和/或包销

1.7.不完全承销金融商品

二、辅助服务

2.1.金融工具的保管和管理，包括托管和相关服务

2.3.就企业的资本结构、产业战略及相关事宜提供咨询意见，以及与兼并、收购相关的咨询和服务

2.4.与提供投资服务有关的外汇交易服务

2.5.投资调查、金融分析或与金融工具交易有关的其他一般建议

2.6.有关承销的服务

2.7.第1部分投资服务所列的投资服务及活动，以及与第3部分金融工具中第5、6、7或10点所列金融衍生工具的标的有关的附属服务(如该等附属服务与提供投资或附属服务有关)

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

8. 用于转移信用风险的金融衍生工具

9. 金融差价合约

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

二、投资工具(IIA)

(h)销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议

(i)可转让证券借款/贷款协议

(j)授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:

(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权

(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或

(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。

(kk)追踪债券或类似金融工具

(m)保单

(n)《1990年退休金法》第X部分所定义的个人退休储蓄帐户

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