外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2007年11月1日

客户款项规则：遵守

商业服务

一、投资服务

1.1. 接收/传递一种或多种金融工具订单

1.2. 代表客户执行订单

1.3. 交易自有账户

1.4. 投资组合管理

1.5. 投资建议

1.6. 承销或包销金融商品

1.7. 不完全承销金融商品

二、辅助服务

2.1. 金融工具的保管和管理，包括托管和相关服务

2.3. 就企业的资本结构、产业战略及相关事宜提供咨询意见，以及与兼并、收购相关的咨询和服务

2.4. 与提供投资服务有关的外汇交易服务

2.5. 投资调查以及金融分析或其他形式

2.6. 有关承销的服务

2.7. 第1部分投资服务所列的投资服务及活动，以及与第3部分金融工具中第5、6、7或10点所列金融衍生工具的标的有关的附属服务(如该等附属服务与提供投资或附属服务有关)

三、投资业务服务（IIA）

(f) 担任存款代理人/经纪人

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

8. 用于转移信用风险的金融衍生工具

9. 金融差价合约

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

5. 期权、期货、掉期、远期以及任何其他与大宗商品相关的衍生品合约，这些合约必须以现金结算，或者可以当事方通过第三方以现金结算（不包括因违约或其他事件导致订单终止的情况）

6. 期权、期货、掉期以及其它任何与大宗商品有关的衍生品合约，可用实物结算，只要在受监管的MTF和OTF市场上进行交易，不包括以实物结算的能在OTF市场上交易的机构能源产品

7. 期权、期货、掉期、远期和其他未在法案第六段三部分提到的大宗商品衍生品，能进行实物结算，非商业目的，具有金融衍生品特征。

10. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及任何其它与气候、运费、排放配额、通货膨胀率或其他官方经济数据，这些必须用现金或可以用现金计算（除因违约或其他终止事件以外）的衍生品合约，以及其它任何与资产、权利、义务、指数和措施有关（未在该部分提到）的衍生品合约，这些具有其他金融衍生品的特征，他们是否可在受监管市场交易，比如OTF或MTF

二、投资工具(IIA)

(h) 销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议

(i) 可转让证券借款/贷款协议

(j) 授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:

(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权

(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或

(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。

(kk) 追踪债券或类似金融工具

(l) 两个及其以上的混合金融工具

(m) 保单

(n)《1990年退休金法》第X部分所定义的个人退休储蓄帐户

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