基本信息投资公司——MiFID
授权日期：2007年11月1日
客户款项规则：遵守
商业服务
一、投资服务
1.1. 接收/传递一种或多种金融工具订单
1.2. 投资组合管理
1.3. 投资建议
二、辅助服务
2.1. 金融工具的保管和管理，包括托管和相关服务
2.5. 投资调查、金融分析或与金融工具交易有关的其他一般建议
三、投资业务服务（IIA）
(f) 担任存款代理人/经纪人
金融工具
一、金融工具
1. 可转让证券
2. 货币市场工具
3. 集体投资事业单位投资
9. 金融差价合约
4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算
二、投资工具(IIA)
(b) 由政府、地方当局或公共当局发行或代表其发行或承认债务的不可转让证券
(h) 销售、回购和逆回购与可转让证券相关的协议
(j) 授予下列全部或任何权利的证书或其他文书:
(i)《1995年投资中介法》第(a)段对投资工具定义中的任何投资工具的产权
(ii) 任何收购、处置、承保或转换投资工具的权利，如持证人持有与该证明书或工具有关的任何该等投资，则持证人有权享有该等权利；或
(iii) 以认购以外的方式获得任何此类投资工具的合同权利(不包含期权)。
(jj) 滚动现货外汇合约
(kk) 追踪债券或类似金融工具
(l) 两个及其以上的混合金融工具
(m) 保单
(n)《1990年退休金法》第X部分所定义的个人退休储蓄帐户