外汇监管查询

投资公司——MiFID

授权日期：2012年12月28日

客户款项规则：不遵守

商业服务

一、投资服务

1.1. 接收/传递一种或多种金融工具订单

1.4. 投资组合管理

1.5. 投资建议

二、辅助服务

2.4. 与提供投资服务有关的外汇交易服务

2.5. 投资调查、金融分析或与金融工具交易有关的其他一般建议

三、投资业务服务（IIA）

(f) 担任存款代理人/经纪人

金融工具

一、金融工具

1. 可转让证券

2. 货币市场工具

3. 集体投资事业单位投资

9. 金融差价合约

4. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及其他与证券、货币、利率、收益率、排放配额或其他衍生工具、金融指数或金融措施有关的衍生品合约，可用实物或现金进行结算

5. 期权、期货、掉期、远期以及任何其他与大宗商品相关的衍生品合约，这些合约必须以现金结算，或者可以当事方通过第三方以现金结算（不包括因违约或其他事件导致订单终止的情况）

6. 期权、期货、掉期以及其它任何与大宗商品有关的衍生品合约，可用实物结算，只要在受监管的MTF和OTF市场上进行交易，不包括以实物结算的能在OTF市场上交易的机构能源产品

10. 期权、期货、掉期、远期利率协议以及任何其它与气候、运费、排放配额、通货膨胀率或其他官方经济数据，这些必须用现金或可以用现金计算（除因违约或其他终止事件以外）的衍生品合约，以及其它任何与资产、权利、义务、指数和措施有关（未在该部分提到）的衍生品合约，这些具有其他金融衍生品的特征，他们是否可在受监管市场交易，比如OTF或MTF

二、投资工具(IIA)

(kk) 追踪债券或类似金融工具

(m) 保单

(n)《1990年退休金法》第X部分所定义的个人退休储蓄帐户

其他管辖区域注册