基本信息牌照类别
类别3 - 授权牌照持有人提供任何投资服务，持有和控制客户资金或客户资产，交易自有账户或承销。
牌照详情
投资服务
a) 管理服务
b) 代理人服务
c) 订单接收和发送服务
d) 代表客户执行订单
e) 提供金融工具承销活动
f) 交易自有账户
客户类别
● 专业客户
● 集体投资服务
● 合规竞争对手
金融工具
● 可转让证券
● 货币市场工具
● 集体投资计划中的单位
● 期权、期货、掉期、远期利率协议，以及与证券、货币、利率或收益率，或其他金融衍生品工具、金融指标或金融措施有关的的任何其他衍生合约，可以用现金或实物结算
● 期权、期货、掉期、远期汇率协议以及其他与商品有关的衍生品合约，必须以现金或当事方选择以现金结算，违约或其他终止事件除外
● 期权、期货、掉期、远期汇率协议以及商品有关的其他衍生品合约，可以用实物结算，且必须在《金融市场法》和\或《投资服务法》附表1中的多边交易融资条例中规定的合规市场进行交易
● 期权、期货、掉期和远期利率协议以及与其他商品有关的衍生品合约，可以用实物结算，以及上节中未提及的不用于商业用途的其他衍生合约，具有其他衍生金融工具的特征，尤其要考虑它们是否通过公认的清算所进行清算和结算，或者是否定期追加保证金
● 信用风险转移的衍生工具
● 因任何资产、指数或某种因素波动而产生盈利或亏损的差价合约
● 期权、期货、掉期和远期利率协议以及与气候变量、运费、排放配额或通货膨胀率或与其他官方经济数据有关的任何其他衍生合约，必须根据其中一方的决定（由于违约或其他终止事件除外）以现金结算或可以用现金结算，以及《投资服务法》（ISA）附表1中未提及的与资产、权利、义务、指数和措施有关的任何其他衍生合约，具有其他衍生金融工具的特征，尤其要考虑它们是否在受监管的市场（根据《金融市场法》或《投资服务法》附表1中的多边交易融资条例中的定义），是否通过公认的清算所进行清算和结算，或者是否定期追加保证金
● 属于《投资服务法》（ISA）附表2的任何授予财产权的凭证或其他证书
● 以投资为目的的外汇交易