外汇监管查询

权限归纳一览

是否有零售外汇权限：是

是否可以容纳和控制客户资金：是

是否加入FSCS赔偿计划： 是，可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS：是

 公司个人信息

以下仅录入3条信息，具体信息请参照FCA官网。

营业许可

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

• • 客户资金

    该公司必须保护代表客户所控制和容纳的资金，不可外借或用作公司己用。

    特殊要求可能会更改公司控制或容纳客户资金权限，详情请见下面。

    
    

  • 要求

    要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    该公司没有任何要求。

• • 投资建议（不包括养老金转移和退出）

  • 客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    结构性存款

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 就P2P协议提供建议

    合规交易对手

    专业客户

    
    

  • 同意进行授权活动

  • 限制

    限于从事授权活动

• • 安排（促成）投资交易

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）
    

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    结构性存款

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 投资交易代理

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）
    

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 交易主体业务

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）
    

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    有限牌照 - 匹配主体经纪商

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 安排投资交易

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）
    

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

• • 保管和管理资产

    客户类型

    合规交易对手

    专业客户

    零售客户（投资类）

    
    

  • 投资标的

    特定证券证书

    商品期货

    商品期权和商品期货期权

    差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元交易）

    债券

    期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易）

    政府公共证券

    期权 （不包括商品期权和商品期货期权）

    权益投资（基于投资合约）

    权益投资（证券）
    

    即期外汇交易

    股票

    点差交易

    单位投资

    股权认购

    
    

  • 限制

    权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型

 金融护照

• A(1) 接收或传送一种或多种金融工具订单

• 投资类型

• C(1) 可转让证券

• C(10) 其他合约

• C(2) 货币市场工具

• C(3) 单位集体投资计划

• C(4）证券衍生品

• C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算

• C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割

• C(7) 非商业大宗商品衍生品

• C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
  

• C(9) 金融差价合约
  

• A(2)代表客户执行订单

• 投资类型

• C(1) 可转让证券

• C(10) 其他合约

• C(2) 货币市场工具

• C(3) 单位集体投资计划

• C(4）证券衍生品

• C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算

• C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割

• C(7) 非商业大宗商品衍生品

• C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
  

• C(9) 金融差价合约

• A(5)投资建议

• 投资类型

• C(1) 可转让证券

• C(10) 其他合约

• C(2) 货币市场工具

• C(3) 单位集体投资计划

• C(4）证券衍生品

• C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算

• C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割

• C(7) 非商业大宗商品衍生品

• C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
  

• C(9) 金融差价合约

• A(7)不完全包销金融工具：

• 投资类型

• C(1) 可转让证券

• C(10) 其他合约

• C(2) 货币市场工具

• C(3) 单位集体投资计划

• C(4）证券衍生品

• C(5) 大宗商品衍生品 — 现金结算

• C(6) 大宗商品衍生品 — 实物交割

• C(7) 非商业大宗商品衍生品

• C(8) 为转移信用风险目的之衍生品工具
  

• C(9) 金融差价合约

 交易/品牌名称

一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。

现用名：

     曾用名：