基本信息权限归纳一览
是否有零售外汇权限：是
是否可以容纳和控制客户资金：是
是否加入FSCS赔偿计划： 是
是否加入金融服务申诉中心FOS：是
金融服务和活动
投资
投资建议（不包括养老保险转移和退出）
客户类型
合规交易对手
专业客户
投资类型
另类债券
二元期权
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约交易
股票
点差交易
结构性存款
认股权证
限制
公司不能向零售客户提供与二元期权有关的投资活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
P2P协议建议
客户类型
合规交易对手
专业客户
安排（促成）投资交易
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
另类债券
二元期权
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约交易
股票
点差交易
结构性存款
认股权证
限制
公司不能向零售客户提供与二元期权有关的投资活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易代理业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
另类债券
二元期权
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约交易
股票
点差交易
结构性存款
认股权证
限制
公司不能向零售客户提供与二元期权有关的投资活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易主体业务
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
另类债券
二元期权
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约交易
股票
点差交易
结构性存款
认股权证
限制
公司不能向零售客户提供与二元期权有关的投资活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
投资交易安排
客户类型
合规交易对手
专业客户
零售客户（投资类）
投资类型
另类债券
二元期权
特定证券证书
商品期货
商品期权和商品期货期权
差价合约（不包括点差交易、即期滚动外汇合约交易和二元期权）
债券
期货（不包括商品期货和即期滚动外汇合约）
政府公共证券
期权 （不包括商品期权和商品期货期权）
权益投资（基于投资合约）
权益投资（证券类）
即期滚动外汇合约交易
股票
点差交易
结构性存款
认股权证
限制
公司不能向零售客户提供与二元期权有关的投资活动
权利/权益（两者）- 投资活动在证券投资权利/权益范围内，在基于合约投资的权利/权益范围内，并受限于投资类型
其他活动
同意进行授权活动
限制
仅限进行规范的活动
交易/品牌名称
一个公司可以使用多个商号或品牌名称且均具有同等权限。该列表显示已上报的名称，更多细节请联系该公司。
现用名：
| 状态 | 名称 | 生效日期 |
| 注册名 | SMBC Nikko Capital Markets Limited | 2010年10月18日 |