基本信息权限归纳一览
零售外汇权限：是
是否加入AFCA：是
曾用持牌信息
角色：证券交易商
牌照号：12985
生效日期：1989年8月15日
角色：期货经纪商
牌照号：160620
生效日期：1996年4月24日
审计
职位：金融牌照审计师
公司名称：DELOITTE TOUCHE TOHMATSU
生效时间：2003年10月24日
外部争端解决
机构名称：澳大利亚金融投诉局（AFCA）
会员号：10669
生效时间：2018年05月01日
牌照授权经营条件
2019年10月10日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于:
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（ii）金融衍生品
（iii）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（iv）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（v）证券；以及
（b）仅给机构客户就以下金融产品类别提供金融产品建议
（i）存款和支付产品仅限于：
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（ii）金融衍生品
（ⅲ）外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（v） 管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）证券；以及
（vii）养老金
（c）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（G）养老金
（d）以责任实体身份运营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划；
（1）金融衍生品；
（2）直接不动产；以及
（3）金融资产；
（e）仅为机构客户提供以下保管或储蓄业务：
（i）运营除投资者定向投资组合服务外的保管和储蓄业务；
2014年10月07日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于:
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（ii）金融衍生品
（iii） 外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）证券；以及
（vii）养老金
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）金融衍生品；
（B）外汇交易合约；
（C）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（D）证券
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（D）养老金
（c）以责任实体身份运营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划；
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产；以及
（C）金融资产；
面向零售和机构客户
2003年10月24日
1. 本牌照授权持照人进行以下金融服务，包括：
（a）为以下金融产品类别仅提供一般性金融产品建议：
（i）存款和支付产品限于:
（A）基本储蓄产品；
（B）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品；
（ii）金融衍生品
（iii） 外汇交易合约
（iv）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（v）管理投资计划的利益包括：
（A）投资者定向投资组合服务
（vi）证券；以及
（vii）养老金
（b）通过以下方式进行金融产品交易：
（i）发行、申请、收购、变更或处理以下类别金融产品：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品
（B）金融衍生品；
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券
（E）管理投资计划的利益不包括投资者定向投资组合服务
（F）证券
（G）养老金
（ii）代表他人申请、收购、变更或处理以下金融产品类别：
（A）存款和支付产品限于：
（1）基本储蓄产品;
（2）除基本储蓄产品以外的其他储蓄产品;
（B）金融衍生品;
（C）外汇交易合约；
（D）信用债券，股票，或政府已发行的或拟发行的债券；
（E）管理投资计划的利益，不包括投资者定向投资组合服务;
（F）证券;
（D）养老金
（c）以责任实体身份运营以下种类的注册管理投资计划（包括持有任何附带财产）：
（i）仅持有以下类型财产的计划；
（A）金融衍生品；
（B）直接不动产；以及
（C）金融资产；
面向零售和机构客户