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基本信息
温馨提示
信息来源于全球监管机构公开资料,由 FX110 整理展示。
公司名
Falcon Investment Management Ltd
简称/品牌名
Falcon Investment Management
外汇权限
监管状态
监管中
监管号
673552
公司注册码
09277206
牌照类型
投资顾问牌照
零售外汇
机构外汇
监管生效时间
2015-10-07
监管到期时间
--
电话
+442038270275
传真
--
邮箱
benny@falconcapital.co.uk
网址
www.falconcapital.co.uk
保障状态
--
地址
64 North Row 5th Floor London W1K 7DA UNITED KINGDOM

是否有零售外汇权限:否

是否可以持有和控制客户资金:不可持有客户资金;如果有必要的要求,它可以控制客户的资金。

是否加入FSCS赔偿计划: 是,可享受5万英镑上额赔偿

是否加入金融服务申诉中心FOS:是

 公司个人信息

姓名个人参考号状态
Matthew Harold DixonMHD01062活跃
Marek Aleksander KukolusMAK01340活跃
Niels Anthonie Lammerts Van BuerenNAL01069活跃
Benny MenasheBXM01494活跃
Mohammadmin NajafizadehMXN01910活跃
Mohammad Farzin RejaifarMFR01013活跃

授权代表/指定代理/PSD或EMD代理

曾用代理:

名称保险中介指定代理EEA指定代理公司参考号
有效期始于
有效期止于
Brisk Group Limited
7859972017年8月4日2017年8月15日


营业许可:

经授权的公司将有权限提供合规的产品和服务

    • 客户资金

      这家公司不能持有客户资金。 如果它有必要的要求,它可能能够控制客户的资金


    • 要求

      要求是运用于该公司所能从事的金融服务活动的规则。

    • 可以控制但不能持有客户资金

      公司可以控制但不得持有客户资金。

    • CPMI要求

      该公司仅允许从事FUND 1.4.3R(1)至(6)条或任何后续条款规定的活动


    • 为投资提供建议(不包括养老金转账和退出)

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 限制

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型


    • 就P2P协议提供建议

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 同意从事受监管活动

    • 限制

      限于从事受监管活动


    • 安排(促成)投资交易

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 局限性

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型


    • 安排资产维护和管理

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 局限性

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型



    • 交易代理业务

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 局限性

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型


    • 投资交易安排

    • 客户类型

      合规交易对手

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 局限性

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型


    • 管理未经授权的AIF


    • 投资管理

    • 客户类型

      专业客户


    • 投资标的

      特定证券证书

      商品期货

      商品期权和商品期货期权

      差价合约(不包括点差交易,即期滚动外汇合约交易以及二元对赌交易)

      债券

      期货(不包括商品期货和即期滚动外汇合约交易)

      政府公共证券

      期权(不包括商品期权和商品期货期权)

      权益投资(基于投资合约)

      权益投资(证券类)

      即期外汇交易

      股票

      点差交易

      单位投资

      股权认证


    • 局限性

      权利/权益(两者)- 投资活动在证券投资权利/权益范围内,在基于合约投资的权利/权益范围内,并受限于投资类型

 金融护照

欧盟通行证是指授权公司在欧盟成员国(EEA)提供金融产品服务,建立实体办公室,运营受规管活动。这个包括在在其他欧盟成员国(EEA)受监管的公司能在英国提供金融活动。

国家指令牌照类型
奥地利金融工具市场指令服务

A(1) 接收和传送有关一种或多种金融工具的订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(2) 代表客户执行订单

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(4) 投资组合管理

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同

A(5) 投资建议

投资标的

C(1) 可转让证券

C(10)其他合同

C(2) 短期资本市场工具

C(3) 集体投资基金

C(4) 证券衍生品

C(5) 商品衍生工具 - 现金结算

C(6) 商品衍生品 - 实物交收

C(7) 非商业商品衍生品

C(8) 转移信用风险衍生品工具

C(9) 金融差价合同