【USGFX联准国际】行业内监管机构的运作机制

在6月2日这一期的《USGFX联准观察》中，主持人洪宇与USGFX管理培训总监Kerwin Zhang谈的是关于行业内监管机构运作机制。

首先洪宇提到，很多投资者在金融衍生品交易方面都会面临众多交易商的筛选问题。交易商是投资者交易的桥梁，那么在选择期间，就会牵涉到交易商的监管和一些监管机构的运作机制的判断。

Kerwin表示，USGFX在联准观察这个节目里一直致力于站在交易商的角度与投资者进一步的沟通，并希望投资者对于我们这个市场的认识更加的深刻。平时很多投资者选择平台的时候会问到，你们平台监管是什么，而后平台告诉他具体监管后交流就这样结束了。

其实，这里面有很多细节需要大家明确。首先我们从下面几个方面来讲，首先是监管的内容和范围；而后是监管的约束力，也就是如果平台有问题，监管会怎么做；还有就是监管的全面性，这也是很多人容易忽略的，很多人会认为，你们平台的监管机构是什么，这个机构是不是只监管你们金融衍生品这一块，其实不是这样的。

首先我们先来看监管的内容和范围。这里我先讲主要的，第一个是平台财务报表的审核，监管是需要接受监管的单位不断上传财务报表给监管机构审核，监管机构通过财务报表来监管平台，从而对投资者进行相关风险提醒的。第二个是产品设计，现在这个市场上产品设计完全是由各个平台来设计的，监管的意义在于，这个产品的设计是否合规和正常。最后最重要的一点是交易的执行情况，比如投资者在挂单时候，平台是否可以在这个价位成交，订单是不是以客户设定的指令来完成。一旦出现滑点，这个滑点是否与平台有关系，这些都是监管机构需要去审核的。

通过以上内容，监管来保障投资者的利益，如何保障是和监管的约束力直接联系的。监管机构有权对平台进行公开的处罚和警告，严重的话可能会吊销牌照，这个需要引起投资者们的足够重视。很多投资者并不知道如何去查平台的牌照，也很容易忽略这个事情。USGFX在自媒上有写过一些帮助投资者们去查监管的文章，有需求的可以关注我们的社交自媒体并留言给我们。

最后一个大家需要了解的是监管的全面性。在一个平台做交易会产生一系列连贯的运作，包括入金，交易和出金，尤其出入金方面，会牵涉到第三方。在这个过程中，只有在三环运作中保证每一环都安全才能保障资金的安全性。监管机构监管的不仅仅是金融衍生品平台，还包括入金的第三方机构。平台的执行在各个方面，如出金和银行账户都在监管的控制之下，这样资金安全才能得到有效的保障。

洪宇和Kerwin在节目最后表示，一家公司的营运状况，违规记录和合规条件只需登录所受监管的官网一查便清清楚楚了。

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