未遵守客户合约评估条款，未让客户提供投资领域的知识与经验信息，且在客户不具备这类信息后未确定这些客户是否具备基本的经验与知识，罚款5000欧元； 未采用与实施客户分类的内部规则程序，罚款5000欧元； 未遵守客户资金隔离条款，罚款1万欧元； 涉嫌未经授权向客户提供信贷或借贷辅助服务，罚款5000欧元。

提供未经授权投资服务，罚款7万欧元； 公司采用的客户评估与适用性政策和程序未遵守内部操作手册等，罚款3000欧元； 在活动外包或业务运行过程中，未采取合理措施避免运营风险不正当恶化，罚款2万欧元。 违反诚实守信和职业操守，不合乎客户有关的最佳利益，罚款4万欧元； 公司广告中的信息和呼叫中心提供的信息不清晰，带有误导性质，罚款3万欧元； 另外还有其他类似行为，总计罚款23.3万欧元