未建立充分的政策和流程保证合规性，运营及内部结构记录不充分，罚款10000欧元； 在营销及销售服务外包期间，未履行足够措施规避运营风险，罚款10000欧元； 违背客户协议，损害客户利益，罚款20000欧元； 提供具有误导性的信息，罚款30000欧元； 未充分告知客户相关投资风险，罚款15000欧元； 未按要求保留文档记录，罚款20000欧元。