违法行为类型: 宣传虚假模糊信息,运营缺失
处罚1
Cysec因B.O. Tradefinancials多项违规，对其罚款13.8万欧元
处罚行政内容
因其不遵守法规1第28条。该公司在缺少充足监督的情况下，将外包业务以及额外操作风险给第三方，增加额外运营风险，罚款2.3万欧元；
因其不遵守法规1第36条。该公司以不诚信和专业精神行事，未能做到保护客户的最大利益，罚款3万欧元；
因其不遵守第36条第1款第6项，第2款以及法规2第8款。该公司在网站上提供模糊的广告信息，未能遵守公平广告的要求，罚款3万欧元；
因其不遵守法规1第36条第二款。自2007年以来，提供给其潜在客户的信息晦涩难懂，使他们难以正确理解投资服务以及具体的风险，特别是，该公司在业务关系过程中没有给潜在客户提供适当的和全面的信息，罚款金1.5万欧元；
因其不遵守法规1第36条第4款和法规2第16款。该公司未能按照证券法的要求为客户提供适当的投资知识，罚款4万欧元。
处罚监管机构
塞浦路斯CySEC
处罚决定日期
2016-06-06
公示日期
2016-07-08
