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监管机构处罚信息

违法行为类型: 其他问题

处罚1

ASIC列举八大违规,吊销外汇公司AGM Markets牌照

处罚行政内容

ASIC吊销AGM Markets牌照有8个原因,具体如下: 1. 在未持有牌照的情况下提供有关证券和退休金利益的金融产品建议; 2. 向客户作出具有误导性或欺骗性或疑似误导或欺骗的陈述; 3. 没有足够的人力资源来执行监督安排,并对其及其代表表现出不遵守金融服务法的态度和承诺; 4. 从事不合情理的行为; 5. 没有对利益冲突作出充分安排; 6. 未采取一切必要措施,以确保有效和公平地提供牌照所涵盖的金融服务; 7. 不了解s911A(2001年澳大利亚公司法的相关法律条例)的范围; 8. 尚未承认严重的不合规行为。

处罚监管机构

澳洲ASIC

处罚决定日期

公示日期

2018-11-09

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