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英国金融服务监管局(FCA)

http://www.fca.org.uk/

  • 金融服务管理局(Financial Services Authority——FSA),2013年4月1日,FSA被FCA和PRA两个平行的监管机构所代替。

  • 金融市场行为监管局(Financial Conduct Authority——FCA),FCA是一个不属于英格兰银行的独立机构。从2013年4月1日起,FCA的职责是促进有效竞争,确保相关市场正常运作,监管所有金融服务公司的行为。 其中包括防止市场滥用行为,帮助消费者得到公平的交易机会。与此同时,FCA还负责不受PRA监管的金融服务公司的审慎监管,例如,资产管理公司和独立的财务顾问。

  • 审慎监管局(Prudential Regulation Authority——PRA),PRA是根据金融服务法案(2012)成立的,从属英格兰银行的监管机构。从2013年4月1日起,PRA负责审慎监管,监管银行、建房互助协会、信用社、保险公司和主要投资公司。目前PRA大概监管1,700家金融企业。

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)

http://www.asic.gov.au/

  • 澳大利亚证券和投资委员会(Australia Securities & Investment Commission——ASIC),ASIC是监管澳大利亚金融服务和金融市场的法定机构。ASIC于2001年根据议会审核通过的澳大利亚《证券投资委员会法案》成立。该机构是一个独立的政府机构,并依法对全澳金融体系、金融机构和专业从业人员行使金融监管的职能。

美国全国期货协会(NFA)

http://www.nfa.futures.org/

  • 美国全国期货协会(National Futures Association---NFA),美国全国期货协会(NFA)是根据美国《商品交易法》第17节的规定,于1976年组建的期货行业自律组织,属非盈利性会员制组织,是美国期货行业的监管机构。《商品交易法》第17节源自1974年的《商品期货交易委员会(CFTC)法》第三章,该部分规定了期货协会的登记注册和CFTC对期货专业人员自律管理协会的监管。1981年9月22日,CFTC接受NFA正式成为"注册期货协会",1982年10月1日,NFA正式开始运作。

新西兰金融市场管理局(FMA)

http://fma.govt.nz

  • 新西兰金融市场管理局(Financial Markets Authority——FMA)。新西兰金融市场管理局(FMA)和新西兰储备银行(RBNZ),这两个监管机构构成了新西兰金融市场监管体系。新西兰金融市场管理局(FMA)根据《2011金融市场管理局法案》成立于2011年。金融市场管理局(FMA)取代了原来的证券委员会,并且接管了新西兰政府经济发展部的一部分职能,特别是FMA可以监管新西兰政府的预算,也履行了公司注册的一部分职能。
    自2015年2月28日起,新西兰的金融管理条例发生更改,根据金融市场行为法及其附属条例,衍生品提供商如需提供衍生品服务,必须申请金融市场管理局(FMA)金融衍生品牌照(Derivatives Issuer)。金融衍生品牌照信息显示在新西兰金融服务供应商注册查询页面(Registrar of Financial Service Providers——FSPR)。任何提供衍生品服务的合规经纪商需向投资者公开信息,特别是零售客户。

瑞士金融市场监督管理局(FINMA)

http://www.finma.ch/

  • 瑞士金融市场监督管理局(Swiss Financial Market Supervisory Authority——FINMA),该管理局是一个拥有法人资格的独立监督机构,执行金融市场监督法案;负责金融市场的立法。按照FINMASA法案Art. 5 规定,FINMA的职责是保护债权人,投资者和投保人的利益,同时保证金融市场的正常运作。FINMA使命的核心是为个人提供保护,维护金融市场的功能。

塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)

http://www.cysec.gov.cy/default_en.aspx

  • 塞浦路斯证券和交易委员会(Cyprus Securities and Exchange Commission——CySEC),塞浦路斯证券和交易委员是一个独立的公共监督机构。该机构负责监塞浦路斯共和国境内的投资服务市场和可转让证券的交易。